3。正在市场需求方面，日本国内市场并避免过度合作。日本1950年制定了《外资法》，通过设置投资和许可要求，本土企业免受外国企业的合作。通产省还通过协调各企业的投资，节制国内企业之间的过度合作。同时，日本通过大规模归并对财产进行沉组以防止不需要的合作，例如，富士钢铁和八和钢铁沉组构成日本钢铁。

　　然而，因为手艺成长过程中的径依赖，这种转型凡是不会从动发生。因而，科技立异政策的支撑至关主要。大量的研究表白，虽然市场的无形之手正在很大程度上从导了先行国度的手艺立异，可是，对于大大都后发国度，得当的政策干涉敌手艺前进起着很是主要的感化。迄今为止，良多学者从分歧的视角会商了科技立异政策对我国手艺立异程度的影响：尹志锋等强调了学问产权司法的感化；雷丽芳等凸起了科技举国体系体例的感化；崔新健和崔志新申明了协同立异的感化。可是，因为手艺立异模式的转型还没有大规模地展开，所以，现有的研究还没有系统地会商科技立异政策正在手艺立异模式转型中的感化。

　　上述推进自从立异的办法中，第1～3供给了手艺立异的学问，第4给出了手艺供给取需求毗连方面的推进办法，第5供给了推进手艺立异的市场需求。

　　2。针对计谋性财产的大规模研发。韩国并没有试图将其正在各个范畴的能力提拔到发财国度的程度。相反，它通过集中并指导无限的研发资本来连结某些计谋范畴的合作力。1992年韩国实施HAN（highly advanced nation）打算，针对消息通信手艺、半导体、电子零部件、医疗设备、汽车等计谋行业进行大规模研发投资。这些计谋财产的手艺立异为韩国经济的快速成长奠基了根本。此中，消息通信手艺的成长尤为主要，20世纪90年代韩国推进该行业成长的办法有：成立消息和通信部（1995年）、提出韩国消息根本设备（1995年）、成立消息和通信手艺推进基金（1996年）、实施消息化推进法案（1996年）以及成立消息化推进委员会（1996年）等。这些办法鞭策韩国高新手艺财产成长，使得韩国正在2000年后正在半导体、电子产物、手机、显示器等高新手艺产物上具备了手艺劣势和产物合作力。

　　正在百年未有之大变局下，我国从引进、消化和接收国外先辈手艺向自从立异转型迫正在眉睫。然而，因为手艺成长过程中的径依赖，这种转型凡是不会从动发生。因而，科技立异政策的支撑至关主要。可是，对于若何操纵科技立异政策去支撑和鞭策这个转型过程，我们的认识还十分无限。文章基于手艺供给和市场需求的阐发框架，采用跨国比力的方式，环绕第二次世界大和后日本和韩国从引进手艺向自从立异转型的汗青过程，系统地会商了科技立异政策正在手艺转型过程中的感化机理，进而为鞭策我国从引进手艺向自从立异转型的政策设想供给一些无益的认识和看法。

　　4。韩国采用激励企业自办研究所和产学研模式来推进手艺立异的和贸易化使用。产学研模式激励企业取大学和科研机构结合进行研发，推进学问出产和敏捷贸易化。1986年韩国特地设立产学合同委员会，起头援助各类产学研勾当。大学科技园区和产学研配合研究体是韩国产学研的次要形式。出台政策鞭策大学取科技园区密符合做，使企业可以或许操纵大学的研究力量、消息、手艺和设备，推进大学研究向企业。例如，浦项工大的财产科学研究所、科技园区等手艺研究院。企业取相关大学和科研院所的配合研发也是韩国产学研的次要模式。例如，首尔大学取三星合做研发了封拆膜和通明导电膜材料，三星取其他研究机构合做研发了OLED显示器的焦点手艺。

　　参考之资，能够攻玉。本文采用比力研究的方式，探索其他国度操纵科技立异政策鞭策手艺立异模式转型的感化机理，以便为鞭策我国从引进手艺向自从立异转型的政策设想供给一些无益经验。正在科技立异政策的鞭策下，20世纪日本的手艺立异系统履历了一个从引进、消化和接收国外先辈手艺向自从立异转型的过程；取日本的履历雷同，20世纪韩国的手艺立异系统也履历了一个从引进、消化和接收国外先辈手艺向自从立异转型的过程。本文环绕日本和韩国正在二和后的科技立异政策，系统地回首他们手艺立异模式转型的具体过程。

　　上述办法为日本手艺立异模式的转型供给了手艺和学问，20世纪80年代兴起的全球化海潮为日本产物供给了广漠的市场，扩大了对日本产物的需求，日本健全的产学研系统毗连了手艺供给和市场需求，为手艺的贸易化使用供给了可能。日本为推进产学研进行了多种勤奋。

　　正在科学手艺的需求方面，针对相对狭小的国内市场，韩国采纳了两方面的办法。一是激励企业出口，20世纪60年代以劳动稠密型产物为从，70年代以本钱稠密型产物为从。二是韩国无意识地建立并培育大型企业——财阀，这些财阀有能力引进、消化接收国外成熟的手艺，实现规模经济，从而正在国际市场上具有合作力。

　　5。虽然国内市场敌手艺的需求规模无限，可是韩国操纵了日美冲突和全球化带来的国际市场需求。20世纪80年代韩国操纵了美国取日本正在半导体范畴的冲突，抓住了美国从日本转移出来的市场，鞭策本国半导体和电子财产的成长，进而带动了对韩国相关财产手艺立异的需求。90年代，韩国鼎力成长电子、半导体、汽车、生物手艺、钢铁等行业，精确把握了全球市场对这些行业的需求，使韩国经济敏捷兴起。90年代商业化也刺激了对韩国手艺的需求。

　　2。注沉根本研究，特别是严沉根本科研项目和企业根本研究。（1）对严沉根本科研项目标支撑。主要科研项目标规模一般比力大，而日本企业难以承担这类大型科研项目，因而，日本牵头多家企业承担了这类大型科研项目。为了推进先辈尖端手艺的研发，以自从立异为方针，鞭策对特定科学手艺的冲破，实现相关手艺的自从立异，例如，提出了原子能、磁流体动力发电、超高机能电子计较机、乙烯制制新手艺、高压曲流输电等大型科研项目。70年代，通产省制定了“次世代财产基盘手艺研究开辟轨制”，鞭策材料、生物、电子元器件等范畴的手艺开辟。1966 ～ 1992年，日本共实施了31项大型科研项目，这些项目对提高日本的财产手艺程度及国际合作力具有主要感化。同时，为了应对能源匮乏的危机，日本努力于寻找可以或许取代石油的新能源手艺和节能手艺。日本正在70年代的多次科学手艺会议上，要求正在能源研发长进行鼎力投资。例如，1974年起头实施“阳光打算”，制定“新能源手艺研发轨制”，开辟太阳能、地热能、风能、海洋能等；1978年又实施“月光打算”，鞭策“节能手艺研究开辟打算”的实施，努力于开辟节能手艺。这种对能源研发注沉的改变发生了一系列立异：汽车废气手艺、离子互换膜法食盐电解手艺、无公害纸浆制法、低燃耗手艺等。

　　推进转型的办法可分为三方面。一是正在手艺供给方面，两都城通过律例激励研发投入，特别沉视企业根本研究和严沉科研项目，但体例分歧：韩国侧沉财阀大企业，日本则激励企业间合做取开辟。二是正在市场需求方面，两都城操纵了全球化带来的国际市场机缘。然而，韩国正在20世纪80年代操纵了美日半导体范畴的冲突，抓住了美国从日本转移出来的市场。同时，韩国正在90年代押对了全球化成长的手艺赛道。三是正在供需毗连方面，两都城高度注沉产学研系统的搭建。但日本起步较早，有着持久的合做文化和强企业参取认识。比拟之下，韩国起步晚，取日本仍存正在必然差距。

　　1。日本对企业研发投入的鼎力支撑。和后最后几年，日本的研发投入占国平易近收入的比沉为0。3%～0。5%，此后跟着经济成长逐步上升，到了经济高速增加的70年代上升到2。0%，1980年为2。4%，1985年为3。2%。为了激励企业进行研发投资，早正在1966年，日本就实施了《经济社会成长打算》，起头强调自从手艺的开辟，并对研发投资实行补帮金、税制、金融方面的励政策。随后，1968年日本开辟银行实施了“国产手艺复兴轨制”来支撑自从手艺的成长。

　　具体而言，正在一个跨国比力的视角下，本文基于手艺供给、市场需求以及二者毗连的阐发框架，分析考虑了手艺立异模式的转型问题。考虑手艺供给的目标正在于通过研究和开辟新手艺来鞭策手艺的前进；考虑市场需求的目标正在于通过拉动对自从立异产物的需求来推进新手艺的成长；它们之间毗连的主要性正在于更好地推进手艺的贸易化。该框架已被普遍使用于手艺立异的政策阐发，而且，涵盖了立异政策凡是考虑的次要方面。

　　以来，我国采纳了雷同日本和韩国的引进、消化和接收国外先辈手艺的立异模式。通过对引进手艺的消化和接收，正在很短的时间里创制了世界经济史上的“中国奇不雅”。可是，正在百年未有之大变局下，这种引进、消化和接收国外先辈手艺的立异模式面对庞大挑和：一方面，引进、消化和接收国外先辈手艺使我国的手艺逐步锁定正在发财国度的手艺范式上，进而形成了我们对国外手艺的过度依赖。另一方面，跟着我国的兴起，以美国为代表的发财国度起头对我国实行手艺取计谋遏制，环节范畴焦点手艺受制于人的“卡脖子”问题日益严沉。因而，从引进、消化和接收国外先辈手艺向自从立异转型势正在必行。

　　第二次世界大和后，为了削减和国度正在经济上的差距，日本采纳“逃逐”式的仿照立异政策，激励企业引进、消化接收国外先辈手艺并成立本人的手艺。

　　（3）日天职歧部分对根本研究的注沉。1980年，日本科技厅设立了“科学手艺复兴调整费”，该轨制通过设立大型研究项目标体例推进根本研究的成长；1981年，工业手艺院制定了“下一代工业根本手艺研究开辟轨制”，从意国度要充实操纵企业的研究活力进行根本手艺的开辟；科技复兴学术机构也设立了根本研究项目，次要成长手艺冲破的根本研究范畴；文部省实施了“科学手艺研究费补帮金”，次要用来支撑根本研究项目。环节部分对根本研究投资的环境：1996年取1968年比拟，文部省的科研补帮金从38亿日元提高到50亿日元；通产省对主要手艺研究开辟的补帮金，也从8亿日元上升到12亿日元，“大型工业手艺研究开辟委托费”从7亿日元添加到30亿日元。这表白日本正在向自从立异转型的过程中，各部分越来越注沉根本研究。

　　（2）为推进根本研究公布一系列法令律例。1980年日本正式提出“手艺立国”的标语；1986年颁发《科学手艺政策纲领》，纲领表白日本科技前进的环节正在于自从立异；1991年为优化科技行业的自从研发能力，特设独创性小我研究培育机制；1992年科技厅制定“科学手艺出格研究员轨制”；1993年通产省公布“财产科技研究开辟轨制”；1995年提出“科学手艺立异立国”计谋，并制定《科学手艺根基法》，标记着日本科技政策进入注沉根本研究和强调立异的新阶段，为逃求“以科学手艺创制为根本的国度”的方针奠基了法令根本。这一系列法令律例申明日本的引进、消化接收国外手艺曾经成为汗青，自从立异成为最适合的成长模式。同时，日本修订了《专利法》《商标法》《著做权法》《不合理合作法》《专利诉讼法》等，通过学问产权来提高自从立异的积极性。

　　日本的手艺立异模式转型激发了一些财产的转型，为多个细分财产带来合作劣势，包罗半导体材料、细密机床、工业机械人、细密仪器和光学财产等。日本汽车财产自从研发的低公害策动机，使日本汽车达到了美国1970年大气污染防治法要求的排放尺度，并且处理了燃料上涨、动力机能下降、成本上升等问题，进而实现了全球合作力。日本半导体财产通过加大根本研究投入和结合开辟取得了显著。此中，1976年实施的“超大规模集成电研究打算”最具代表性，通产省协调富士通、日立、东芝等5家计较机出产企业配合努力于微电子手艺的开辟，该项目最终获得1000多项专利，颁发了460多篇相关论文，被认为是相当成功的。这个期间半导体手艺的飞跃式前进，鞭策了日本电子手艺的立异使用，如家庭用机、汽车零件电子化、电子表、电子计较机、数控机床、从动化出产线等。

　　3。大企业成为韩国手艺立异的从体。为了应对不竭变化的国际经济，从20世纪80年代中期起头，大企业逐步成为韩国手艺立异的从体。韩国大企业必需设立研发机构，中小企业结合设立研发机构。正在韩国的成心培育和政策激励下，企业手艺开辟核心、企业研究所、财产手艺研究协会、财产研发核心等研发机构，起头敏捷成长并成为韩国手艺立异的力量，企业的科技程度也越来越强，大企业逐渐成为韩国国度立异系统的环节从体。韩国科技资本对大企业的倾斜，极大地推进了高手艺稠密型财产的成长，其曾经从手艺者改变为手艺带领者，熊彼特式的立异已逐步成为韩国的从导性立异模式。

　　颠末20世纪60年代快速的增加，日本科技程度快速前进，取欧美手艺差距缩小。然而，70年代日本经济增加率下降，无法依托手艺引进的立异模式满脚经济增加的需求。并且，70年代的“尼克松汇率危机”和两次石油危机加快了日本向自从立异转型的历程。1971年的“尼克松汇率危机”和1973年的第一次石油危机使日元升值、降低了出口，日本决定从“沉化工”转型到“创制性学问稠密型财产”。1979年的第二次石油危机进一步强化了这一决心。因而，正在表里部压力的下，日本采纳了一系各国家层面的办法鞭策向自从立异的转型，如表1所示。

　　恰是因为依托引进、消化接收国外先辈手艺，韩国正在20世纪60～70年代经济获得了快速成长。1967～1986年韩国本钱货色形式的手艺转移额占同期全数手艺转移总额的90%以上，远跨越手艺许可和FDI体例。

　　本文比力了日韩两国正在转型前的手艺立异模式、转型的缘由以及转型的具体办法等方面的差别（见表3）。正在转型前，日韩都通过引进、消化接收国外先辈手艺实现了经济的快速成长，可是日本的发生时间早于韩国。日本次要采用一系列积极的手艺引进、消化和接收策略，而韩国次要通过整套设备投入和手艺采办来提拔手艺程度，较少采纳像日本那样的全面进修和消化手艺的办法。正在引进国外手艺之后，两都城正在内部扰动和外部冲击的压力下，逐渐向自从立异转型。虽然二者面对雷同的内部扰动要素，但它们的转型时间和面对的外部冲击是分歧的。转型前，日本正在20世纪70年代履历了两次石油危机和“尼克松汇率危机”，而韩国则正在1997年履历了亚洲金融危机。

　　1。为引进国外先辈手艺，日本供给了外汇、关税、配额等方面的商业政策支撑。1949年12月制定了《外汇及外国商业办理法》，通产省能够间接节制外汇买卖以及原材料和本钱设备的进口，如许日本将无限的外汇资本分派给沉点成长的财产。日本对外汇的管制持续到1964年，对资金转移的节制则一曲持续到20世纪70年代初本钱化政策施行时才竣事。同时，为了引进先辈手艺，日本正在关税和配额方面也向计谋性财产进行倾斜。

　　日本调集各省厅研究机构的力量开展多部分合做，配合鞭策了产学官系统的构成。日本正在20世纪80年代以前的产学官系统根基只强调大学正在科技研发中的感化，可是80年代后起头凸起企业的研发勾当。从1981年以来，科技厅和通产省就确立了产、官、学三位一体的以报酬核心的流动科研体系体例，1983年文部省成立了大学取平易近间企业配合研究轨制。随后，科技厅于1986年、1988年、1990年持续制定了前沿研究轨制、省际根基研究轨制和地区流动研究轨制。90年代当前，日本接踵制定了《国立大人法》《大学手艺让渡推进法（TLO法）》《学问产权根基法》《研究交换推进法》《财产活力再生出格办法法》、委托研究轨制、委托培训轨制等一系列法令律例，完美了企业、以及大学的合做体系体例，推进了手艺立异的贸易化使用。日本产学研的次要形式有：一是开展配合的研究，企业承担间接研究经费，高校取企业以对等的立场基于契约关系进行研究，取得的研究由高校和企业配合具有；二是企业对研究机构进行社会赞帮，激励企业以研究和教育为目标的捐赠；三是调派委托研究员，给企业的退职人员供给到大学研究的机遇。颠末几十年的试探和成长，日本的产学研模式取得了丰盛的，成为世界的成功模式。

　　1。注沉研发投入和根本研究。为推进自从立异，韩国1981年修订了《手艺开辟推进法》，1989年出台了《根本科学研究复兴法》，同时成立根本科学研究所，为培育韩国的根本研究能力奠基了根本。1994年韩国公布了《根本科学研究复兴分析打算》，对相关部分的分工做了进一步申明。1997年为了进一步向自从立异转型，韩国公布了《科学手艺立异出格法》。2000年摆布，韩国先后实施了一些免税政策来推进手艺立异，例如，专利让渡的所得收入最高可50%免税、试验研究样品免税、研究机构的房产免税、研究试验设备投资的税收扣除等。2001年7月，韩国整合了过去公布的《根本科学研究复兴法》和《科学手艺立异出格法》，制定并实施了《科学手艺根基法》，为推进韩国的自从立异奠基了根本。

　　韩国经济正在20世纪60～70年代获得了快速成长，但正在80年代初面对严沉的布局性和宏不雅经济问题，如通货膨缩加剧和出口下滑。到 80年代中后期，韩国取发财国度之间的手艺差距越来越小。同时，发财国度也认识到科学手艺是国度合作力的焦点，所以加强了本国的手艺和学问产权，对高附加值手艺出口的管制越来越严酷。正在这种布景下，依托引进先辈手艺来支持韩国经济成长的模式曾经难以维系。此时，韩国起头认识到自从立异正在经济成长中的严沉感化。1997年亚洲金融危机也凸显了通过引进国外手艺驱动经济成长的不脚，韩国的经济成长需要自从立异来维持经济增加。正在这些表里部压力的感化下，韩国确立了“科技立国”计谋，对该国的科技体系体例进行了严沉调整，加强了科技立异系统，进而向自从立异转型，如表2所示。按照手艺供需视角，具体办法有。

　　朝鲜和平后，韩国科学手艺根本比力亏弱。为了成长处于起步阶段的经济，韩国实施了引进、消化接收国外先辈手艺的立异模式。一方面，通过实施《手艺引进推进法》，韩国激励企业间接引进成熟手艺、科研部分引进专利手艺进行立异研究。例如，为了推进手艺转移，韩国实施手艺进口免税或减税的政策；另一方面，韩国采纳一系列办法提高本国亏弱的科学手艺和对国外手艺的接收能力。例如，设立了科技部、韩国科学手艺研究所以及韩国科学手艺院，发布《科学手艺推进法》，成立科技和教育系统，添加本国的科技接收能力。

　　从20世纪70年代起头，韩国面对国内工资程度敏捷提高、全球合作加剧和全球经济的不不变等挑和。为应对这些变化，韩国改变沉点财产标的目的，转向沉化工财产成长。通过经济手段激励手艺引进，通过交钥匙工程或机械设备进口从发财国度获得取钢铁、制船、通用机械、石化、有色金属和电子相关的手艺。具体办法有：资产免税和社会折旧率和对研发勾当的免税或减税。70年代末，韩国逐渐铺开手艺和本钱投资，实行外资引进政策。

　　2。为消化接收国外先辈手艺，日本采纳了一系列有益于仿照立异的办法。（1）日本1959年修订了本国的专利申请条目。通过修订专利的合用范畴条目，把包罗核能改变制制出来的物质和化学方式制制出来的物质不列入专利事项，如许就把饮料、化学产物、食物、药物等产物挪出了专利物品列表，为日本本土企业的仿照铺平了道。（2）日本激励私营企业取结合进行研究勾当来改良工业手艺。通产省和大藏省通过企业信贷、减税、协调投资，并正在危机期间分管风险来选定财产的相关企业。（3）为了推进对国外手艺的消化接收，日本正在1967年实施了试验研究经费的减免税轨制，以至提出了“1号机引进、2号机国产”的标语。（4）为了消化接收国外的先辈手艺，日本积极开展国表里学术交换勾当，例如，海外调派生、加入国际会议、邀请外国科学家、加入国际合做科研项目、交换文献消息等。（5）为了成长和培育手艺人才，日本鼎力成长职业手艺教育。例如，文部省正在1957年和1961年均增招了理工类大学生，为接收国外手艺奠基了人才根本。（6）为了更好地消化接收，日本投资于手艺根本设备，逐步试探出了尺度化和规范化的办理轨制，例如，准时制和全面质量办理。